以下属于证券分析师行为准则中防范利益冲突具体要求的是()。①证券分析师在执业过程中遇到自身利益与公司利益、客户利益存在冲突时,应该主动向公司报告②证券分析师只能与一家证券公司、证券投资咨询机构签订劳动合同,不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业③证券分析师应当遵守所在公司的管理制度,履行岗位执业,充分尊重和维护所在公司的合法权益④证券分析师离职后,应当履行与原所在公司所签署的劳务合同或协议的有关规定
以下属于证券分析师行为准则中防范利益冲突具体要求的是()。①证券分析师在执业过程中遇到自身利益与公司利益、客户利益存在冲突时,应该主动向公司报告②证券分析师只能与一家证券公司、证券投资咨询机构签订劳动合同,不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业③证券分析师应当遵守所在公司的管理制度,履行岗位执业,充分尊重和维护所在公司的合法权益④证券分析师离职后,应当履行与原所在公司所签署的劳务合同或协议的有关规定
A.①②
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
正确答案:A
答案解析:①正确,主动报告自身利益冲突可避免不当行为。②正确,同时在多家机构执业可能导致利益冲突和执业混乱。③主要强调遵守公司制度和维护公司权益,与防范利益冲突的直接关联较弱。④说的是离职后的规定,不直接涉及利益冲突防范。所以主要体现防范利益冲突具体要求的是①②,答案选A。查看全部
Tag:证券市场基本法律法规 公司 证券
时间:2024-07-25 22:52:05
- 上一篇:证券投资咨询人员违反()的,由中国证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上3万元以下罚款。①同时在两个或两个以上的证券、期货投资咨询机构执业的②未以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度,为投资人或者客户提供证券投资咨询服务的③以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议的④就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议不一致的;就同一问题向社会公众和其自营部门提供的咨询意见不一致,为自营业务获利的需要误导社会公众的
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