证券投资顾问业务的内部控制要求包括()。①证券投资顾问人员管理制度要求②证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制要求③保证与服务方式、业务规模相适应④业务留痕管理和档案保存要求
证券投资顾问业务的内部控制要求包括()。①证券投资顾问人员管理制度要求②证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制要求③保证与服务方式、业务规模相适应④业务留痕管理和档案保存要求
A.①②③
B.①②④
C.①②③④
D.①③④
正确答案:C
答案解析:证券投资顾问业务内部控制十分重要。①证券投资顾问人员管理制度要求能确保人员的专业素质和合规性;②业务管理制度、合规管理和风险控制机制要求能保障业务规范及风险可控;③保证与服务方式、业务规模相适应,以实现有效运行;④业务留痕管理和档案保存要求便于追溯和审查。这四个方面涵盖了人员、制度、适应性和留痕等关键环节,共同确保证券投资顾问业务的规范、有序和安全。所以答案选C。查看全部
Tag:证券市场基本法律法规 业务 证券
时间:2024-07-25 22:53:05
- 上一篇:下列说法,正确的有()。①证券投资顾问基于特定客户的立场,遵循忠实客户利益原则,向客户提供适当的证券投资建议;证券分析师基于独立、客观的立场,对证券及证券相关产品的价值进行研究分析,撰写发布研究报告②证券投资顾问服务于不特定的客户,证券研究报告操作上向特定用户发布,提供证券估值等研究结果③证券投资顾问一般服务于普通投资者,证券研究报告一般服务于基金、QFII等专业投资者④证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关,但通常不会显著影响证券定价;证券研究报告向多个机构客户同时发布,对证券价格可能产生
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