证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务,应具备的条件不包括()。


证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务,应具备的条件不包括()。

A.具备证券承销与保荐业务资格

B.配备开展经纪业务必要人员

C.设立推荐业务专门部门,配备合格专业人员

D.建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持续督导制度及其他推荐业务管理制度

正确答案:B

答案解析:根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》的规定,证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务,应当具备下列条件:(1)具备证券承销与保荐业务资格;(2)设立推荐业务专门部门,配备合格专业人员;(3)建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持续督导制度及其他推荐业务管理制度;(4)全国股份转让系统公司规定的其他条件。B选项“配备开展经纪业务必要人员”是证券公司在全国股份转让系统从事经纪业务应具备的条件,而非推荐业务。因此,正确答案是B。查看全部


Tag:证券市场基本法律法规 业务 制度 时间:2024-07-25 22:54:55

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