下列关于证券公司各层级履行合规管理职责的说法,正确的有()。Ⅰ.证券公司董事会应履行审议批准年度合规报告的职责Ⅱ.证券公司监事会应履行对高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督的职责Ⅲ.证券公司经营管理主要负责人应履行组织制定公司规章制度并督促实施的职责Ⅳ.证券公司各单位负责人应履行在本单位主动倡导合规经营理念的职责


下列关于证券公司各层级履行合规管理职责的说法,正确的有()。Ⅰ.证券公司董事会应履行审议批准年度合规报告的职责Ⅱ.证券公司监事会应履行对高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督的职责Ⅲ.证券公司经营管理主要负责人应履行组织制定公司规章制度并督促实施的职责Ⅳ.证券公司各单位负责人应履行在本单位主动倡导合规经营理念的职责

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:根据《证券公司合规管理实施指引》,证券公司董事会应履行审议批准年度合规报告的职责,故Ⅰ正确;监事会应履行对高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督的职责,故Ⅱ正确;经营管理主要负责人应履行组织制定公司规章制度并督促实施的职责,故Ⅲ正确;各单位负责人应履行在本单位主动倡导合规经营理念的职责,故Ⅳ正确。因此,正确答案是选项B。查看全部


Tag:证券市场基本法律法规 职责 证券公司 时间:2024-07-25 23:09:11

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