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金融机构应逐步建立以（）为监测单位的可疑交易报告工作流程。
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知识竞赛未分类
金融机构应逐步建立以（）为监测单位的可疑交易报告工作流程。
A.单位
B.个人
C.客户(正确答案)
D.账户
Tag：
反洗钱知识竞赛
单位
金融机构
时间：2021-04-06 15:36:08
上一篇：
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》除第十一、十二、十三条规定的情形外，金融机构及其工作人员发现其他交易的金额、频率、流向、性质等有异常情形，经分析认为涉嫌洗钱的，应当向（）提交可疑交易报告。
下一篇：
根据《反洗钱法》，金融机构未按照规定履行反洗钱义务，致使洗钱后果发生的，最高可被处以（）罚款。
相关答案
1.
依据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,对既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构应当（）。
2.
金融机构应当在大额交易发生后的（）个工作日内，通过其总部或者由总部指定的一个机构，及时以电子方式向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易报告。
3.
现场检查时，人民银行检查人员不得少于（）人。
4.
公司受制裁个体包含（）、中国公安部公布的三批“东突”恐怖组织及恐怖分子名单、美国、欧盟(及其成员国)及英国等主权国家公布的制裁名单。
5.
自然人客户的“身份基本信息”包含客户的姓名、性别、国籍、职业、（）、联系方式，身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限。（）
6.
金融机构及其分支机构未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的，由国务院反洗钱行政主管部门建议中国银行业监督委员会、中国证券监督管理委员会或者中国保险监督管理委员会等依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予（）。
7.
反洗钱行政调查中对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料，可以予以)。
8.
中国人民银行根据（）授权代表中国政府开展反洗钱国际合作。
9.
金融机构在履行反洗钱义务过程中，发现涉嫌犯罪的，应当及时以（）向中国人民银行当地分支机构和当地公安机关报告。
10.
金融机构在按照国务院反洗钱行政主管部门的要求采取临时冻结措施后（）内，未接到侦查机关继续冻结通知的，应当立即解除冻结。
热门答案
1.
金融机构应当按照安全、准确、完整、保密的原则，妥善保存客户身份资料和交易记录，确保能（）每项交易，以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。
2.
中国人民银行设立（），负责接收人民币、外汇大额交易和可以交易报告。
3.
客户由他人代理办理业务的，金融机构应当同时对代理和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行（）。
4.
客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的、金融机构应（）为客户办理业务。
5.
在与客户的业务关系存续期间，金融机构应当采取持续的客户身份识别措施，关注客户及其日常（）、金融交易情况、及时提示客户更新资料信息。
6.
金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循（）的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易。采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质、了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。
7.
对于目前所建立业务关系的客户，金融机构应在业务关系建立后的（）内完成风险等级划分工作。
8.
未按规定设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作的，金融监督管理机构应依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予（）。
9.
金融机构在与客户建立业务关系时，首先应进行（）。
10.
任何单位和个人发生洗钱活动，有权向（）举报。