答案: 【拍卖】

7、单选题：配股时拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的（）%；

A:25

B:20

C:40

D:30

答案: 【30】

8、单选题：市值与面值、净值的不同点在于，（1）是较稳定的，而（2）却随着交易的进行分分秒秒都在变化。

A:1.面值和市值

2.净值

B:1.面值和净值

2.市值

C:1.面值

2.净值和市值

D:1.净值和市值

2.面值

答案: 【1.面值和净值

2.市值】

9、多选题：下列符合发行人申请IPO并在创业板上市的条件的是

A:最近一期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损

B:发行后股本总额不少于2000万元

C:发行人是依法设立且持续经营三年以上的股份有限公司

D:最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元

答案: 【最近一期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损;发行人是依法设立且持续经营三年以上的股份有限公司;最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元】

10、多选题：审批制的特点包括（）

A:增量发行上市

B:额度管理

C:两级审批

D:价格限制

答案: 【增量发行上市;额度管理;两级审批;价格限制】

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第三章 单元测试

1、判断题：我国的证券交易所的组织形式是公司制。

A:错

B:对

答案: 【错】

2、判断题：经中国证券业协会批准，并报中国证监会备案，由具有代办非上市公司股份转让服务业务资格的证券公司采用电子交易方式，为非上市公司提供的股份特别转让服务是代办股份转让业务。

A:错

B:对

答案: 【对】

3、单选题：信息披露制度按信息披露的性质可以分为（）

A:历史性信息和前瞻性信息

B:质量上重要的信息和数量上重要的信息

C:财务信息和非财务信息

D:

首次信息披露和持续信息披露

答案: 【财务信息和非财务信息】

4、单选题：下列不属于股票交易制度的目标的是（）

A:流动性

B:盈利性

C:稳定性

D:透明性

答案: 【盈利性】

5、单选题：投资人不能通过以下哪种形式向证券经纪商进行委托（）

A:网上委托

B:自助终端委托

C:柜台委托

D:他人委托

答案: 【他人委托】

6、多选题：下列关于连续竞价时成交价格的确定原则正确的是（）

A:卖出价格低于即时的最高买入价格时，以即时的最低卖出价格为成交价

B:买入价格高于即时的最低卖出价格时，以即时的最低卖出价格为成交价

C:最高买入价与最低卖出价价位相同，以该价格为成交价

答案: 【买入价格高于即时的最低卖出价格时，以即时的最低卖出价格为成交价;最高买入价与最低卖出价价位相同，以该价格为成交价】

7、多选题：股票交易委托方式包括（）

A:电话委托

B:柜台委托

C:传真和函电委托

D:全权委托

答案: 【电话委托;柜台委托;传真和函电委托】

8、多选题：新三板市场挂牌与主板上市的相比（）