A:服务目的不同

B:二者没有什么不同

C:投资者群体不同

D:服务对象不同

答案: 【服务目的不同;投资者群体不同;服务对象不同】

9、多选题：股票价格指数的计算方法包括（）

A:简单算术平均指数

B:几何平均指数

C:综合平均指数

D:加权综合指数

答案: 【简单算术平均指数;几何平均指数;综合平均指数;加权综合指数】

10、多选题：集合竞价的机制包括（）

A:价格优先

B:市价优先

C:数量优先

D:时间优先

答案: 【价格优先;市价优先;数量优先;时间优先】

第四章 单元测试

1、判断题：银行间债券市场按市场组织形式分应该属于场内交易市场。

A:错

B:对

答案: 【错】

2、判断题：SPV指特殊目的的载体也称为特殊目的机构/公司，它的设计可以不满足“破产隔离”条件。

A:错

B:对

答案: 【错】

3、判断题：可转换债券是指债券持有人可按照发行时约定的价格将债券转换成公司的普通股票的债券。

A:错

B:对

答案: 【对】

4、判断题：为了使证券化资产更具流动性，资产证券化一般要进行信用增级。

A:对

B:错

答案: 【对】

5、单选题：债券持有人选择在2018年11月11日转股，债券持有人持可转债20万面额，按照当天转股价为8，则转股数量为（ ）万股。

A:2

B:2.5

C:3

D:3.5

答案: 【2.5】

6、单选题：债券满足：本金和收益的安全性最大；受经济形势影响的程度较小；收益水平较低，筹资成本也低。则该债券一般会被评为（ ）

A:C级

B:B级

C:A级

D:D级

答案: 【A级】

7、单选题：下列不属于可交换债券的特点的是（）

A:可以降低发行公司的财务风险

B:风险分散

C:可以降低发行的财务费用

D:一般而言，可交换债券的转股价均高于当前市场价

答案: 【可以降低发行的财务费用】

8、多选题：影响债券发行价格的因素包括（）

A:债券期限

B:市场利率

C:票面价值

D:票面利率

答案: 【债券期限;市场利率;票面价值

;票面利率】

9、多选题：我国国债的发行方式包括（）

A:行政分配

B:注册发行

C:承购包销

D:公开招标

答案: 【行政分配;承购包销;公开招标】

10、多选题：下列符合增发股票的规定的有（）

A:24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形

B:董监高36个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近12个月内未受到过证券交易所的公开谴责

C:高管和核心技术人员一年未发生重大变化

D:3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的30%

答案: 【24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形;董监高36个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近12个月内未受到过证券交易所的公开谴责;高管和核心技术人员一年未发生重大变化;3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的30%】