根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的规定,下列关于经营机构适当性自查的表述中,正确的有()。
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的规定,下列关于经营机构适当性自查的表述中,正确的有()。
A.自查后应当形成自查报告(正确答案)
B.至少每年开展一次适当性自查
C.自查报告内容包括但不限于适当性制度建设、适当性评估与匹配、数据库管理、培训记录、资料保管、投诉处理、存在问题与整改措施等情况(正确答案)
D.经营机构应当明确专门部门对适当性管理工作开展情况进行监督检查(正确答案)
答案解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第三十六条规定,经营机构应当明确专门部门对适当性管理工作开展情况进行监督检查,至少每半年开展一次适当性自查,并于每年的三月底及九月底前形成半年度自查报告。报告内容包括但不限于适当性制度建设、适当性评估与匹配、数据库管理、培训记录、资料保管、投诉处理、存在问题与整改措施等情况。
Tag:期货法律法规知识竞赛 情况 报告
时间:2023-08-28 09:42:54