A、客观公正

B、专业胜任(正确答案)

C、勤勉尽责

D、诚实守信

答案解析：基金销售机构应该建立科学的聘用、培训、考评、晋升、淘汰等人力资源管理制度，确保基金销售人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。

8、某投资人投资10万元认购某开放式基金，该笔认购产生的利息为50元，对应的认购费率为1.2%,基金份额面值为1元。,则其可得到的认购份额为（）。

A、98850.00份

B、98863.64份

C、98864.23份(正确答案)

D、98814.23份

答案解析：净认购金额=100000/(1+1.2%)=98814.23(元);认购费用=100000-98814.23=1185.77(元);认购份额=(98814.23+50)/1.00=98864.23(份)

9、基金销售机构应建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度，及时维护、更新基金份额持有人的信息，此处体现的基金客户服务的原则是（）。

A、有效沟通

B、安全第一(正确答案)

C、专业规范

D、客户至上

答案解析：安全第一原则：基金投资涉及投资者的身份、地位以及财富等个人信息，基金销售机构应建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度，及时维护、更新基金份额持有人的信息。基金份额持有人的信息应严格保密，防范投资人资料被不当运用。

10、某种零息债券的面额为100元，贴现率为4%,到期时间为180天，用DCF估值法计算，内在价值最接近（）元。

A、98.69

B、99

C、98(正确答案)

D、99.05

答案解析：100[1-(180/360)×4%]=98

11、下列选项中，不属于基金客户服务内容的是（）。

A、客户投诉处理

B、基金信息咨询

C、证券交易(正确答案)

D、非交易过户、挂失和解挂相关咨询和服务

答案解析：客户服务内容包括基金账户信息查询、基金信息查询、基金管理公司信息查询、人工咨询、客户投诉处理、资料邮寄、基金转换、修改账户资料、非交易过户、挂失和解挂等服务。

12、关于公募基金的合同生效，以下说法中正确的是（）。

A、基金如果募集失败，管理人及托管人不得收取报酬，销售机构除外

B、所有公募基金合同生效，基金募集规模必须不少于2亿元人民币

C、自中国证监会书面对基金募集及备案手续确认之日起，基金合同生效(正确答案)

D、所有公募基金合同生效，基金份额持有人数量必须达到100人及以上

答案解析：自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。

13、下列通过基金从业资格考试的人员中不得从事基金销售活动的是（）。

A、基金监管机构员工(正确答案)

B、证券公司营业部员工

C、商业银行网点员工

D、独立第三方销售机构员工

答案解析：证券公司总部及营业网点，商业银行总行、各级分行及营业网点，专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员应取得基金销售业务资格。上述从业人员需由所在机构进行执业注册登记，未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动。