本行严禁员工个人经商办企业、伙同他人经商办企业以及假借他人名义经商办企业。
本行严禁员工个人经商办企业、伙同他人经商办企业以及假借他人名义经商办企业。
A.正确
B.错误
正确答案：A
Tag：民生银行总结教训严规矩齐清廉知识竞赛 本行 名义
时间：2023-09-02 09:14:13
相关答案
- 1.根据《中国民生银行涉及恐怖活动资产冻结管理办法（2022年修订）》，在执行冻结过程中，各相关人员应严格遵守保密规定，不得违反规定向任何单位和个人提供和透露，不得在采取冻结措施前通知资产所有人、控制人或管理人。
- 2.反洗钱突发事件是指无法准确预测，与我行尽职履行反洗钱与反恐怖融资义务密切相关，可能对我行经营管理、信誉等造成影响或损失的各类突发风险事件。
- 3.业务部门及经营机构每年至少开展一次反洗钱名单拦截、识别与放行操作的合规性、准确性检查，发现问题及时整改。
- 4.反洗钱奖励措施采取精神鼓励和物质奖励相结合的方式，可以同时授予奖励，也可单独授予奖励。
- 5.与新客户建立业务关系后，反洗钱系统在2个自然日内给出初步评定结果，风险评级操作员和审批员需在系统下发的初步评定任务后的5个工作日内完成人工评定和审批工作，全部流程不得超过10个工作日。
- 6.《中国民生银行非自然人客户受益所有人信息采集及客户身份识别操作指引》规定，各经营机构应当根据非自然人客户的法律形态和实际情况，逐层深入并判定受益所有人，按照规定开展受益所有人身份识别工作的，每个非自然人客户至少有一名受益所有人。
- 7.《中国民生银行非自然人客户受益所有人信息采集及客户身份识别操作指引》规定，经营机构工作人员应当落实风险管理方法，综合分析、合理判断非自然人客户及其业务存在的洗钱、恐怖融资风险。
- 8.根据《中国民生银行反洗钱和反恐怖融资宣传培训管理办法（2023年修订版）》，各级机构应高度重视，严密组织，确保反洗钱和反恐怖融资宣传工作持续有效、落实到位。
- 9.根据《中国民生银行反洗钱和反恐怖融资宣传培训管理办法（2023年修订版）》，信息科技、财务会计、安全保卫、人力资源等资源支持与保障部门不需配合、参与反洗钱和反恐怖融资宣传培训。
- 10.根据《中国民生银行员工异常行为监督管理办法》，因员工实施的已被各级纪委监委纪律审查和监查调查的行为，不属于《办法》所称的员工异常行为。
热门答案
- 1.根据《银行业金融机构从业人员职业操守指引》，对银行业从业人员严重违法违规违纪的、严重影响行业形象造成恶劣社会影响的纳入“灰名单”管理，予以通报同业，实行行业禁入制度。
- 2.根据《中国民生银行员工职业操守底线二十条》，员工违反不得从事内幕交易、办理“人情”业务或者参与民间高利贷活动等规定的，一律先停职或待岗。查清事实后，依据党纪行规作出处理。
- 3.员工对问责处分申请复议、申诉期间，原处分决定暂停执行。
- 4.员工受纪律处分期间受到新的纪律处分的，其处分期按新旧处分期属长原则执行。
- 5.经集体研究决定发生的违规违纪行为，参加研究的主要负责人及持赞同意见的人员为责任人。
- 6.按照中国民生银行员工违规违纪处分办法规定，除解除劳动合同外，附加处分不可独立使用，必须配合主处分使用。
- 7.违规违纪行为的处分种类包括纪律处分和其他处分。
- 8.根据中国民生银行员工违规违纪行为处分办法，员工受纪律处分期间不得晋升职务或参与评先评优，但行员等级可照常晋升。
- 9.按照《中国民生银行银行员工异常行为监督管理办法》规定:个人银行账户、微信、支付宝等第三方支付账户等频繁出现大额变动且无法说明正当理由的，属于员工异常行为。
- 10.依据《中国民生银行员工违规违纪行为处分办法》，给予通报批评处分的，处分决定中可以不明确通报范围。