关于基金销售渠道审慎调查,以下说法正确的是()。


关于基金销售渠道审慎调查,以下说法正确的是()。

A.开展基金销售渠道审慎调查时,调查方不能接受被调查方提供的非公开信息

B.基金管理人对基金代销机构进行审慎调查,应将基金代销机构的销售能力作为最主要指标

C.中国证券投资基金业协会应负责对基金管理人的审慎调查,并将调查结果发送给各个基金代销机构

D.在开展基金销售渠道审慎调查时,应尽力减少主观因素干扰(正确答案)

答案解析:开展审慎调查应当优先根据被调查方公开披露的信息进行,接受被调查方提供的非公开信息使用的,必须对信息的适当性实施尽职甄别,故A错误;基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查,了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力,故B错误;基金代销机构自行对基金管理人进行审慎调查,故C错误。


Tag:基金知识竞赛 基金 机构 时间:2023-09-23 10:28:09