第二章单元测试

1、证券发行上市监管的核心是发行决定权的归属，目前我国对股票发行实行的是注册制。

A、正确

B、错误

正确答案：B

2、在回拨机制中，若网上投资者有效申购倍数超过50倍、低于100倍（含）的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票数量的20%。

A、正确

B、错误

正确答案：A

3、股票发行价格可以等于按票面金额，可以超过票面金额，也可以低于票面金额。

A、正确

B、错误

正确答案：B

4、保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。

A、正确

B、错误

正确答案：A

5、“回拨机制”是指在同一次发行中采取网下配售和上网发行时，先初步设定不同发行方式下的发行数量，然后根据认购结果，按照预先公布的规则在两者之间适当调整发行数量。

A、正确

B、错误

正确答案：A

6、下列不属于证券承销方式的是（）

A、拍卖

B、余额包销

C、全额包销

D、代销

正确答案：拍卖

7、配股时拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的（）%；A、25

B、20

C、40

D、30

正确答案：30

8、市值与面值、净值的不同点在于，（1）是较稳定的，而（2）却随着交易的进行分分秒秒都在变化。

A、1.面值和市值

2.净值

B、1.面值和净值

2.市值

C、1.面值

2.净值和市值

D、1.净值和市值

2.面值

正确答案：1.面值和净值

2.市值

9、下列符合发行人申请IPO并在创业板上市的条件的是

A、最近一期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损

B、发行后股本总额不少于2000万元

C、发行人是依法设立且持续经营三年以上的股份有限公司

D、最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元

正确答案：最近一期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损；发行人是依法设立且持续经营三年以上的股份有限公司；最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元

10、审批制的特点包括（）

A、增量发行上市

B、额度管理

C、两级审批

D、价格限制

正确答案：增量发行上市；额度管理；两级审批；价格限制

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