证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;证券公司未按时报送整改计划的,派出机构应当()。
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;证券公司未按时报送整改计划的,派出机构应当()。
A.督促其加快整改
B.立即限制其业务活动
C.延长整改期限
D.不予理睬
正确答案:B
答案解析:根据《证券公司监督管理条例》的相关规定,当证券公司的净资本或其他风险控制指标未达到规定的标准时,相关的监管机构(即派出机构)有权责令该公司进行限期整改。这是为了维护金融市场的稳定和保护投资者的利益。如果证券公司在规定的时间内未能按时提交整改计划,这意味着该公司对于其风险控制问题并未给予足够的重视或并未采取有效措施进行改进。在这种情况下,派出机构有权采取进一步的监管措施。选项A“督促其加快整改”虽然是一个合理的监管手段,但它通常是在已经提供了整改期限但公司进展缓慢时使用的。选项C“延长整改期限”并不符合题目描述,因为题目中明确提到了“未按时报送整改计划”,这通常不会导致整改期限的延长。选项D“不予理睬”显然不是一个合适的监管措施,因为它放任了公司风险控制不达标的情况,可能加剧市场的风险。因此,最符合题目描述和相关法规的监管措施是选项B“立即限制其业务活动”。这样做可以有效地迫使证券公司正视其风险控制问题,并采取切实有效的措施进行整改。查看全部
Tag:证券市场基本法律法规 证券公司 措施
时间:2024-07-25 23:10:40