证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中,应当遵循以下()原则。①投资者利益优先②勤勉尽责③客观性④有效性⑤审慎性⑥差异性


证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中,应当遵循以下()原则。①投资者利益优先②勤勉尽责③客观性④有效性⑤审慎性⑥差异性

A.①②③④⑤

B.②③④⑤⑥

C.①③④⑤⑥

D.①②③④⑥

正确答案:D

答案解析:在落实执行投资者适当性管理的过程中,遵循以下原则的依据如下:-投资者利益优先原则:保障投资者合法权益,将合适的产品或服务提供给合适的投资者。-勤勉尽责原则:要求证券经营机构及其工作人员认真履行职责,充分了解投资者情况。-客观性原则:秉持客观公正的态度,不受主观因素影响。-有效性原则:确保适当性管理的措施和方法行之有效。-差异性原则:根据投资者的不同情况,提供个性化的服务。由上述依据可知,答案是D。查看全部


Tag:证券市场基本法律法规 投资者 原则 时间:2024-07-25 23:11:54

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