证券经纪人不得代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字的禁止性行为属于()的规定。
证券经纪人不得代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字的禁止性行为属于()的规定。
A.《证券经纪人管理暂行规定》
B.《证券经纪人执业规范(试行)》
C.《关于加强证券经济业务管理的规定》
D.《证券公司监督管理条例》
正确答案:B
答案解析:《证券经纪人执业规范(试行)》中明确规定,证券经纪人不得代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字,这有助于防止经纪人越权代理、违规操作,保护客户的合法权益。A选项《证券经纪人管理暂行规定》主要是对证券经纪人的资格条件、业务范围等进行总体规定;C选项《关于加强证券经济业务管理的规定》重点在于规范证券经纪业务;D选项《证券公司监督管理条例》则是对证券公司的设立、变更、终止、业务规则等进行全面规范。相比之下,B选项更具体地涉及到证券经纪人的执业行为规范。因此,答案选B。查看全部
Tag:证券市场基本法律法规 经纪人 证券
时间:2024-07-25 23:17:09