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某网点理财经理小付,介绍客户与保险公司私下进行交易,该类行为应给予()处理。
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综合知识
某网点理财经理小付,介绍客户与保险公司私下进行交易,该类行为应给予()处理。
A、警告
B、记过
C、记大过
D、开除
正确答案:D
Tag:
金融合规知识竞赛
保险公司
网点
时间:2024-08-14 10:39:23
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某网点负责人持客户有效身份证件,在本网点为其办理开户业务,该类违规行为应给予网点负责人()处理。
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某网点员工,以邮储银行内部员工身份,向客户借款并出据借款单,该类行为应给予()处理。
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某网点理财经理小付,利用客户对其的信任,以高收益为宣传点,向客户宣传虚假理财产品欺骗客户,该类违规行为应给予()处理。
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某网点员工小付,利用为客户办理业务期间挪用柜台现金用于赌博,该类行为应给予()处理。
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某网点在开展员工异常行为排查时,发现该网点员小付参与洗钱活动。该类行为应给予()处理。
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某网点理财经理介绍客户参与非法集资,从中获取不当利益的,该类行为应给予()处理。
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为套取奖励存在虚报营销情况行为的,应给予责任人()处理。
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某网点为完成储蓄业绩指标,向外部公司支付费用“买余额”冲刺时点规模违规吸存,该类违规行为应给予()处理。
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以下违规行为,应给予警告处理的有()。
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某分公司开展人员排查时,发现辖内员工小付存在信用卡违规套行为,该类行为应给予()处理。
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未经批准为客户办理非临柜开户的,应给予()处理。
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以下行为,应按禁令处理的有()。
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以下行为,应给予开除处理的有()。
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某网点柜员,私自为客户出据白条,并在白条加盖网点业务印章,该类行为应给予()处理。
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某支行管理人员私自伪造银行业务印章,并以我行名义向客户出据融资凭条,该类行为应给予()处理。
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篡改客户账户信息和数据盗取客户资金的,或盗用客户账户信息和数据谋取私利的,应给予()处理。
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某营业网点柜员未经过客户本人同意,私自通过客户手机银行为其注册信用卡,该类行为应给予()处理。
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某网点人员,将本网点金融许可证私自复印并留存影印件,该类行为应给予()处理。
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某网点私自与未获准入的公司开展合作或销售未准入的产品,该类行为应给予()处理。
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应通过未通过系统销售理财、保险、基金、资产管理计划、国债等产品,核算资金或结算手续费的。应给予()处理。
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盗用、超权限持有系统工号、智能令牌、口令、密码,复制指纹,密码“公开化”的。应给予()处理。
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某营业网点现金区内留存有客户有效身份证件,该类行为应给予()处理。