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基金管理公司督察长履行职责的范围为（）。
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综合知识
基金管理公司督察长履行职责的范围为（）。
A、公司运作的主要环节
B、基金及公司运作的所有业务环节
C、基金运作的主要环节
D、公司稽核部的人员设置及业务管理
正确答案：B
Tag：
基金法规
环节
公司
时间：2024-08-14 10:44:38
上一篇：
关于督察长的合规责任，以下表述错误的是（）。
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下列关于合规管理的概念，说法有误的是（）。
相关答案
1.
以下不属于合规风险的是（）.
2.
应提供异常行为线索未提供或未及时提供的，最低给予告诫处理。
3.
违反司法查询管理规定，推诿、拒绝有权机关查询、冻结、扣划要求的，给予违规员工告诫或通报批评处理，情节严重或后果严重的，给予警告至降级处分。
4.
因履职不到位，造成与身份不明的客户进行交易或为客户开立匿名账户或假名账户的最低给予警告处理。
5.
重要岗位轮换和强制休假管理规定，拒不执行上级关于重要岗位轮换和强制休假决定的，最低给予违规员工降级至撤职处分，情节严重或后果严重的，最低给予开除处分，或解除劳动合同
6.
未经审批，可以为委托单位垫款办理代收付业务的。
7.
违反代收付业务规定，与委托单位物品、数据交接不规范的，最低给予违规员工告诫、通报批评或调离金融岗位处理，情节严重或后果严重的，最低给予告诫至警告处分。
8.
国家法律、法规、规章及监管规定有规定的违法违规行为，按有关规定执行。在执行有关规定的同时，如有必要最低给予内部处理的，按照本办法予以处理。
9.
本办法未列入的违规行为，邮储银行或邮政公司相关制度有规定的，按有关规定执行；没有规定的，也按照本办法执行。
10.
关键业务专用印章应在监控下用印，或申请用印人员与印章保管人员同时在场的。
热门答案
1.
重要单证使用应按照先交易、后使用的原则（汇兑手工营业机构除外），作销号处理，逐份使用、逐份销号的。
2.
已经离职的人员在邮政公司工作期间存在违规行为的，不在最低给予处分，但应按照本办法相关流程进行调查并提出处理意见。
3.
由于离职、退休等原因与邮政公司各级机构解除或终止劳动关系的人员，在邮政公司工作期间发生的违规行为仍应依据本办法追究其责任。
4.
对多人共同故意违规无法确定轻重的，按统一标准给予违规人员从轻处理。
5.
如一项违规行为同时违反本办法两个及以上条款的，依照处理较重的条款处理。
6.
业务申请资料不齐全，可以为客户开办、变更商易通业务的。
7.
未经有权机构同意，可以擅自终止网点营业的。
8.
对外部人员在本机构办公场所冒充工作人员实施假章诈骗负有主要责任，造成风险事件的，应按禁令处理的有
9.
违反规定私自携带印章外出、未经审批在办公场所外使用印章，造成风险事件的处罚标准是开除。
10.
代理营业机构发生涉案金额等值人民币100万元以下案件的：给予网点负责人记大过及以上处理；给予县级分公司涉案条线部门负责人记过及以上处理；给予县级分公司分管负责人警告及以上处理；给予县级分公司主要负责人批评教育及以上处理。