证券研究报告可以由()进行质量审核。Ⅰ.署名分析师之外的证券分析师Ⅱ.署名证券分析师Ⅲ.专职质量审核人员Ⅳ.研究人员
证券研究报告可以由()进行质量审核。Ⅰ.署名分析师之外的证券分析师Ⅱ.署名证券分析师Ⅲ.专职质量审核人员Ⅳ.研究人员
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ
正确答案:D
答案解析:券研究报告的质量审核通常需要由独立于署名分析师的人员进行,以确保报告的客观性和公正性。独立于署名分析师的人员可以是证券分析师或专职质量审核人员。署名分析师通常负责撰写报告,他们对研究内容和观点负责,但在质量审核方面可能存在利益冲突。专职质量审核人员则专注于审核报告的质量、准确性和合规性。因此,正确答案是选项D。查看全部
Tag:证券市场基本法律法规 质量 人员
时间:2024-07-25 22:52:16