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《中华人民共和国反洗钱法》自（）起施行。
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知识竞赛未分类
《中华人民共和国反洗钱法》自（）起施行。
A.2006年10月31日
B.2006年11月1日
C.2007年1月1日(正确答案)
D.2007年10月31日
Tag：
反洗钱知识竞赛
中华人民共和国
时间：2021-04-06 15:38:43
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客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存（）年。
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履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告，受（）保护。
相关答案
1.
（）中国人民银行正式成立反洗钱局。
2.
金融机构应指定专人负责反洗钱或反恐怖融资监控名单的维护工作。（）
3.
法人是不可能犯洗钱罪的。（）
4.
金融机构内部的各个业务条线应当分割开来，独立地开展反洗钱工作。（）
5.
反洗钱调查人员，对封存的文件、资料不能进行拍照或扫描。（）
6.
客户身份识别不是我国反洗钱法律制度的强制性要求。（）
7.
反洗钱工作责任制的涵盖范围应上至单位领导、部门负责人，下至每项具体工作的直接责任人。（）
8.
对超过保管期限的反洗钱档案，可不再定期进行鉴定。（）
9.
金融机构高级管理人员不知晓反洗钱风险控制政策或反洗钱风险控制目标的，人民银行将在对金融机构反洗钱风险评估中进行相应的扣分。（）
10.
将新建业务和业务办理过程中筛查出的涉恐人员纳入反洗钱业务系统的监控名单，不必上报可疑交易。（）
热门答案
1.
涉恐黑名单的处理包括四个步骤:第一，将涉恐黑名单嵌入业务系统；第二，办理业务时匹配比对名单；第三，及时报告涉恐可疑交易；第四，采取适当的后续处理措施。（）
2.
客户开通网上交易时，金融机构可不留存客户身份证件的复印件或影印件。（）
3.
不执行客户身份识别制度，不按照规定报告可疑资金交易，泄露反洗钱秘密等行为，部分国家和地区也将其规定为犯罪。（）
4.
金融机构建立上级对下级的监督检查机制，可在一定程度上避免法律风险和金融风险等各类风险。（）
5.
金融机构应对下属分支机构执行反洗钱规定和反洗钱内控制度的情况进行监督、检查。（）
6.
由于反洗钱内控制度要结合金融机构具体管理和业务流程，我国《反洗钱法》对金融机构的反洗钱内部控制制度没有作出统一明确的要求。（）
7.
总体上说，中国的反洗钱组织体系包括三部分：反洗钱监管部门、反洗钱司法部门和被监管机构。（）
8.
动态管理原则指的是金融机构应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域釆取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域釆取简化的反洗钱措施。（）
9.
金融机构应建立健全洗钱风险评估及客户风险等级划分流程，赋予同一客户在本金融机构唯一的风险等级，但同一客户可以被同一集团内的不同金融机构赋予不同的风险等级。（）
10.
中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要，可以约见金融机构董事、高级管理人员，针对重要问题进行警示谈话，或者要求其就金融机构履行反洗钱义务的重大事项作出说明。（）