客户开通网上交易时，金融机构可不留存客户身份证件的复印件或影印件。（）

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客户开通网上交易时，金融机构可不留存客户身份证件的复印件或影印件。（）

A.正确

B.错误(正确答案)

Tag：反洗钱知识竞赛影印件客户时间：2021-04-06 15:38:34

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1.非自然人客户股东或者董事会成员登记信息，主要包括：董事会、高级管理层和股东名单、各股东持股数量以及持股类型(包含相关的投票权类型)等。（）
2.义务机构应当核实受益所有人信息，并可以通过询问非自然人客户，要求非自然人客户提供证明材料、查询公开信息等方式进行，不得委托有关机构调查。（）
3.金融机构应当设立专职的反洗钱岗位，配备专职人员负责大额交易和可疑交易报告工作，并提供必要的资源保障和信息支持，如人数较少，也可不设立。（）
4.金融机构应当将大额交易和可疑交易报告制度向中国人民银行或其总部所在地的中国人民银行分支机构报备。（）
5.金融机构应当制定本机构的交易监测标准，并对其有效性负责。（）
6.金融机构发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，所涉资金金额或者资产价值大于100万元的，应当提交可疑交易报告。（）
7.在实践中，为了及时开展反洗钱调查，金融机构有合理理由认为与洗钱、恐怖主义活动及其他违法犯罪活动有关的交易或者客户，金融机构应当同时报告（）。1、公安机关2、金融机构上一级机构3、中国人民银行当地分支机构4、金融机构总部
8.根据《金融机构反洗钱规定》，中国人民银行及其分支机构从事反洗钱工作的人员有下列行为之一的，依法给予行政处分：（）。1、违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的；2、泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的；3、违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的；4、违反规定接受被查单位高档礼品的。
9.金融机构未按规定履行客户身份识别义务的法律责任包括:（）。1、致使洗钱后果发生的，处五十万元以上五百万元以下罚款；2、致使洗钱后果发生的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款；3、致使洗钱后果发生的，情节特别严重的，中国人民银行可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证；4、致使洗钱后果发生的，中国人民银行可以建议有关金融监督管理机构责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。
10.信托的控制人是指信托的委托人、（）、受益人以及其他对信托实施最终有效控制的自然人。