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反洗钱三大预防措施中处于基础地位的是：（）
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知识竞赛未分类
反洗钱三大预防措施中处于基础地位的是：（）
A.大额和可疑交易数据报送
B.客户身份识别(正确答案)
C.客户身份资料和交易记录保存
D.反洗钱监督检查
Tag：
反洗钱知识竞赛
身份
客户
时间：2021-04-06 15:39:25
上一篇：
对于新建立业务关系的客户，金融机构应在建立业务关系后的（）个工作日内划分其风险等级。
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金融机构要采取三项措施预防洗钱活动，这三项措施不包括：（）
相关答案
1.
在风险等级的划分层次上，金融机构应明确客户风险等级不少于（）。
2.
客户洗钱分类管理的必要性说法正确的是：（）
3.
洗钱行为和洗钱犯罪的本质区别是：（）
4.
客户洗钱风险分类管理目标不包括：（）。
5.
客户先前提交的身份证件或身份证明文件已经过有效期限的，客户没有在合理的期限内更新且没有提出合理理由的，金融机构应该：（）
6.
客户利用证券利益输送、模糊资金性质实现洗钱目的特点有（）
7.
证券期货业机构了解或者应当了解客户的资金或者财产属于信托财产的，应当识别（），登记信托委托人、受益人的姓名或者名称、联系方式。
8.
客户身份识别制度中（）是指最终拥有或控制客户的自然人，以及代表其进行交易的人。此外，还包括那些对法人或法律实体行使最终有效控制权的人。
9.
我国首次使用“客户身份识别”一词是在哪部反洗钱法律法规中？（）
10.
以下内控要求，不属于《反洗钱法》中相关规定的是:（）
热门答案
1.
反洗钱内部控制要达到预期的效果不应当结合金融机构的（）。
2.
体现“内部控制优先”的要求不包括：（）
3.
反洗钱内部控制从静态上看包括制度、措施、程序和方法等内容，从动态过程看不应该包含：（）
4.
以下属于反洗钱内部控制制度核心管理制度的是：（）
5.
建立完善的反洗钱内部控制制度的必要性不包括：（）
6.
金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱（），设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作，制定反洗钱内部操作规程和控制措施，对工作人员进行反洗钱培训，增强反洗钱工作能力。
7.
报告机构应在（）个工作日内将填写完毕、签章确认后的《报告机构基本情况变更表》提交至人民银行分支机构，并提交用以证明所填信息准确性的各类文件资料复印件，如不同行业监管部门批准报告机构变更的许可性文件，及报告机构出具的证明负责人、联系人真实身份的文件等。如果因合并或拆分而成立新的机构，新成立机构需要填写《报告机构基本情况登记表》，单独申请反洗钱报送主体资格。
8.
报告机构因机构名称、总部注册地变更或机构合并、拆分、撤销等原因需对机构信息进行变更时，须在变更后的（）个工作日内到人民银行分支机构领取《报告机构基本情况变更表》。申请总部注册地变更的报告机构应向变更后总部注册地人民银行分支机构进行申请。
9.
以下哪种情形不是法定的从轻或减轻行为？（）
10.
在我国（）有权对洗钱案件进展刑事调查。