基金公司在交易执行环节可能存在的风险有()。Ⅰ.交易与后台清算、托管银行的交收相互脱节,影响资金的使用.Ⅱ.公平交易、反向交易以及超过合规限制交易的管理机制不能得到有效执行Ⅲ.交易执行不独立于基金经理Ⅳ.交易员不能有效履行对基金经理交易指令的监督、复核职责


基金公司在交易执行环节可能存在的风险有()。Ⅰ.交易与后台清算、托管银行的交收相互脱节,影响资金的使用.Ⅱ.公平交易、反向交易以及超过合规限制交易的管理机制不能得到有效执行Ⅲ.交易执行不独立于基金经理Ⅳ.交易员不能有效履行对基金经理交易指令的监督、复核职责

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案)

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案解析:投资交易中的操作风险是指由于人员、流程、系统或外部因素带来的交易失误,导致基金资产或基金公司财产损失,或基金公司声誉受损、受到监管部门处罚等的风险。基金公司在交易执行环节可能存在的风险包括:(1)未践行最佳执行原则,文易效率低或差错率高;(2)交易系统未经严格测试论证,系统缺陷造成交易失误;(3)交易与后台清算、托管银行的交收相互脱节,影响资金的使用;(4)交昜价格显著偏离公允价格;(5)对交易对手风险的评估与控制不足;(6)交易执行不独立于基金经理:(7)公平交易、反向交易以及超过合规限制交易的管理机制不能得到有效执行;(8)交易员不能有效履行对基金经理交易指令的监督、复核职责。


Tag:基金从业模拟考试科目二考试 基金 风险 时间:2022-11-17 16:16:42

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