期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,不得从事的行为有()。


期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,不得从事的行为有()。

A.以个人名义收取服务报酬(正确答案)

B.向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险(正确答案)

C.以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务(正确答案)

D.利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易,或者传播虚假、误导性信息(正确答案)

答案解析:期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,不得从事下列行为:(1)向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺(2)以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务(3)对价格涨跌或者市场走势做出确定性的判断(4)用向客户提供投资建议谋取不正当利益;(5)用期货投资咨询活动传播虚假、误导性信息;(6)以个人名义收取服务报酬;(7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。


Tag:期货法律法规知识竞赛 期货 客户 时间:2023-08-28 09:42:56