以下关于反洗钱和反恐怖融资监控名单监控的说法中,错误的是()。
以下关于反洗钱和反恐怖融资监控名单监控的说法中,错误的是()。
A.恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国政府、联合国列示的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单
B.恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单
C.证券公司有合理理由怀疑客户或其交易对手、资金或其他资产与名单相关的,应以口头形式向所在地中国人民银行或者分支机构报告
D.恐怖活动组织及恐怖人员名单调整的,证券公司应立即开展回溯性调查,并按规定提交可疑交易报告
正确答案:C
答案解析:C选项错误。根据反洗钱和反恐怖融资监控名单监控的要求,当证券公司有合理理由怀疑客户或其交易对手、资金或其他资产与名单相关时,应以书面形式向所在地中国人民银行或者分支机构报告,而不是口头形式。其他选项均正确,A选项明确了恐怖组织及恐怖活动人员名单的范围;B选项补充了中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单;D选项说明了名单调整时证券公司应采取的措施。综上所述,正确答案是C。查看全部
Tag:证券市场基本法律法规 中国人民银行 恐怖活动
时间:2024-07-25 23:10:50