以下关于证券公司大额交易和可疑交易报告制度的说法中,正确的是()。


以下关于证券公司大额交易和可疑交易报告制度的说法中,正确的是()。

A.对单客户多银行主辅账户划转、B股非银证转账外部资金进出等情形,如证券公司未发现交易或行为异常的,可以不提交大额交易报告

B.证监会应当制定证券公司的交易检测标准,由证券公司对其有效性负责

C.证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,且资金金额或者资产价值较大,应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告

D.对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易,证券公司应当一并提交大额交易报告

正确答案:A

答案解析:A选项正确,对特定情形如未发现异常可不提交大额交易报告。B选项错误,是中国人民银行制定交易监测标准,证券公司执行。C选项不全面,还应包括不论所涉资金金额或者资产价值大小都应提交可疑交易报告。D选项错误,对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易,证券公司只需提交可疑交易报告。综上,正确答案是A。查看全部


Tag:证券市场基本法律法规 证券公司 报告 时间:2024-07-25 23:11:03

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