证券公司各类业务内部控制的主要内容包括()。①经纪业务内部控制②融资融券业务内部控制③投资银行类业务内部控制④受托投资管理业务内部控制⑤证券承销与保荐业务内部控制⑥证券投资顾问业务内部控制


证券公司各类业务内部控制的主要内容包括()。①经纪业务内部控制②融资融券业务内部控制③投资银行类业务内部控制④受托投资管理业务内部控制⑤证券承销与保荐业务内部控制⑥证券投资顾问业务内部控制

A.①③④⑤

B.②③④⑤

C.①③④⑥

D.②④⑤⑥

正确答案:C

答案解析:证券公司的主要业务包括经纪业务、证券承销与保荐业务、证券投资顾问业务等。经纪业务是证券公司的核心业务之一,内部控制的主要内容包括客户管理、交易流程等;投资银行类业务内部控制包括项目管理、风险管理等;受托投资管理业务内部控制包括资产配置、风险控制等;证券承销与保荐业务内部控制包括证券发行、保荐工作等;证券投资顾问业务内部控制包括投资建议、风险管理等。因此,选项C是正确的。查看全部


Tag:证券市场基本法律法规 业务 证券 时间:2024-07-25 23:12:00

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