从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务,负有法定职责的人员,故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务,并造成特别严重后果的,可以对有关责任人员采取()的证券市场禁入措施。
从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务,负有法定职责的人员,故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务,并造成特别严重后果的,可以对有关责任人员采取()的证券市场禁入措施。
A.1—3年
B.3—5年
C.5—10年
D.终身
正确答案:D
答案解析:对于从事特定证券业务及服务并有法定职责的人员,故意不履行义务且造成特别严重后果的,应给予最严厉的处罚来维护证券市场秩序和保护投资者利益,终身证券市场禁入是最严厉的措施。法律规定在这种情形下可采取终身禁入措施,所以答案选D。查看全部
Tag:证券市场基本法律法规 证券 措施
时间:2024-07-25 23:13:07