()情形下,不必满足以下规定:经营机构通过营业网点向普通资者进行告知、警示的,应当全过程录音或录像;通过互联网等非现场方式进行的,应完善配套留痕安排,由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。
()情形下,不必满足以下规定:经营机构通过营业网点向普通资者进行告知、警示的,应当全过程录音或录像;通过互联网等非现场方式进行的,应完善配套留痕安排,由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。
A.在普通投资者申请转化专业投资者
B.向普通投资者销售高风险产品或服务
C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见
D.向专投资者履行信息告知义务
正确答案:D
答案解析:当向专业投资者履行信息告知义务时,由于专业投资者具备较高的专业知识和风险承受能力,相关规定可不必像对普通投资者那样严格,无需全过程录音或录像或完善非现场的留痕安排等,而其他选项中涉及对普通投资者的相关操作都需要满足相应规定来保障普通投资者的权益。所以答案选D。查看全部
Tag:证券市场基本法律法规 投资者 专业
时间:2024-07-25 23:12:20
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