洗钱风险管理工作基本原则()。①全面性原则②独立性原则③匹配性原则④有效性原则


洗钱风险管理工作基本原则()。①全面性原则②独立性原则③匹配性原则④有效性原则

A.①②③

B.①③④

C.①②③④

D.①②④

正确答案:C

答案解析:洗钱风险管理工作需要遵循以下基本原则:-全面性原则:洗钱风险管理应覆盖金融机构的各项业务和所有环节,包括风险管理政策、制度、流程、方法和工具等。-独立性原则:洗钱风险管理应独立于业务经营活动,不受其他部门或人员的干扰和影响,确保风险管理的客观性和公正性。-匹配性原则:洗钱风险管理应与金融机构的业务规模、性质、复杂程度和风险状况等相适应,确保风险管理的有效性和合理性。-有效性原则:洗钱风险管理应能够有效识别、评估、监测和控制洗钱风险,确保金融机构的安全和稳定。综上,答案是C.①②③④。查看全部


Tag:证券市场基本法律法规 原则 金融机构 时间:2024-07-25 23:14:16

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