按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙作出的以下规定,正确的是()。


按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙作出的以下规定,正确的是()。

A.证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的,应当事先向保密侧业务部门和合规部门提出申请,并经其审批同意

B.跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息

C.合规部门负责记录跨墙情况,无权对跨墙人员行为进行监控

D.跨墙人员在跨墙活动结束时即可回墙

正确答案:B

答案解析:A选项错误,证券公司保密侧业务部门需要公开侧业务部门派员跨墙进行业务协作的,应当事先向跨墙人员所属部门和合规部门提出申请,并经其审批同意。B选项正确,跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的内幕信息,这是为了保护内幕信息的保密性和防止内幕交易。C选项错误,合规部门负责记录跨墙情况,并有权对跨墙人员行为进行监控,以确保其遵守信息隔离墙制度的规定。D选项错误,跨墙人员在跨墙活动结束且获取的内幕信息已公开或者不再具有重大影响后方可回墙。因此,正确答案是B。查看全部


Tag:证券市场基本法律法规 人员 内幕 时间:2024-07-25 23:14:27

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