证券期货经营机构应当制定具体、有效的事前风险防范体系、()和事后追责机制,对所从事的业务种类、环节以及相关工作进行科学系统的廉洁风险评估,识别廉洁从业风险点,强化岗位制衡与监督机制并确保运行有效。
证券期货经营机构应当制定具体、有效的事前风险防范体系、()和事后追责机制,对所从事的业务种类、环节以及相关工作进行科学系统的廉洁风险评估,识别廉洁从业风险点,强化岗位制衡与监督机制并确保运行有效。
A.事中内部控制体系
B.事中管控措施
C.事中监管执法
D.事中风险评估
正确答案:B
答案解析:考查廉洁从业的内部控制机制中的制度建设:证券期货经营机构应当制定具体、有效的事前风险防范体系、事中管控措施和事后追责机制,对所从事的业务种类、环节(包括业务承揽、承做、销售、交易、结算、交割、投资、采购、商业合作、人员招聘,以及申请行政许可、接受监管执法和自律管理等)及相关工作进行科学、系统的廉洁风险评估,识别廉洁从业风险点,强化岗位制衡与内部监督机制并确保运作有效。查看全部
Tag:证券市场基本法律法规 机制 体系
时间:2024-07-25 23:15:14