金融机构应当将大额交易和可疑交易报告制度向中国人民银行或其总部所在地的中国人民银行分支机构报备。（）

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金融机构应当将大额交易和可疑交易报告制度向中国人民银行或其总部所在地的中国人民银行分支机构报备。（）

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Tag：反洗钱知识竞赛中国人民银行报备时间：2021-04-06 15:38:25

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1.金融机构发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，所涉资金金额或者资产价值大于100万元的，应当提交可疑交易报告。（）
2.在实践中，为了及时开展反洗钱调查，金融机构有合理理由认为与洗钱、恐怖主义活动及其他违法犯罪活动有关的交易或者客户，金融机构应当同时报告（）。1、公安机关2、金融机构上一级机构3、中国人民银行当地分支机构4、金融机构总部
3.根据《金融机构反洗钱规定》，中国人民银行及其分支机构从事反洗钱工作的人员有下列行为之一的，依法给予行政处分：（）。1、违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的；2、泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的；3、违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的；4、违反规定接受被查单位高档礼品的。
4.金融机构未按规定履行客户身份识别义务的法律责任包括:（）。1、致使洗钱后果发生的，处五十万元以上五百万元以下罚款；2、致使洗钱后果发生的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处五万元以上五十万元以下罚款；3、致使洗钱后果发生的，情节特别严重的，中国人民银行可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证；4、致使洗钱后果发生的，中国人民银行可以建议有关金融监督管理机构责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。
5.信托的控制人是指信托的委托人、（）、受益人以及其他对信托实施最终有效控制的自然人。
6.调查可疑交易活动时，调查人员不得少于二人，并出示合法证件和国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构出具的调查通知书。调查人员少于二人或者未出示（）的，金融机构有权拒绝调查。1、调查通知书2、合法证件3、工作证件4、身份证
7.金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展（）工作。1、反洗钱培训；2、反洗钱宣传；3、反洗钱保密；4、反洗钱学习
8.履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交（），受法律保护。1、可疑交易报告；2、大额交易报告；3、年度工作报告；4、内部审计报告
9.《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》规定，金融机构、特定非金融机构采取冻结措施后，应当立即将资产数额、权属、位置、交易信息等情况以书面形式报告资产所在地的：1、县级公安机关；2、市、县国家安全机关；3、中国人民银行分支机构；4、司法机关。
10.按照反洗钱国际标准和各国反洗钱立法确认的的洗钱预防措施有:1、客户身份识别；2、报告大额交易和可疑交易；3、保存客户身份资料和交易信息；4、客户身份登记。（）

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