证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,派出机构应当区别情形,对其采取()措施。①限制业务活动②责令暂停部分业务③限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利④责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利⑤责令负有责任的股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利⑥认定负有责任的董事、监事、高级管理人员为不适当人选。


证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,派出机构应当区别情形,对其采取()措施。①限制业务活动②责令暂停部分业务③限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利④责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利⑤责令负有责任的股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利⑥认定负有责任的董事、监事、高级管理人员为不适当人选。

A.①②③④⑤

B.②③④⑤⑥

C.①③④⑤⑥

D.①②③④⑤⑥

正确答案:D

答案解析:根据《证券公司风险控制指标管理办法》第三十八条规定,证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正,在5个工作日内制定并报送整改计划,整改期限最长不超过20个工作日;证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,派出机构应当区别情形,对其采取下列措施:1.限制业务活动;2.责令暂停部分业务;3.限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利;4.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利;5.责令负有责任的股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利;6.认定负有责任的董事、监事、高级管理人员为不适当人选;7.中国证监会及其派出机构认为有必要采取的其他措施。因此,答案为D。查看全部


Tag:证券市场基本法律法规 监事 证券公司 时间:2024-07-25 23:12:10

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