经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按规定进行投资者类别转化的，应当给予警告，并处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（）万元以下罚款。
经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按规定进行投资者类别转化的，应当给予警告，并处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（）万元以下罚款。
A.1；1
B.2；2
C.3；3
D.3；1
正确答案：C
答案解析：根据《证券期货投资者适当性管理办法》第四十一条规定，经营机构违反本办法规定，未按规定进行投资者类别转化的，应当给予警告，并处3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处3万元以下罚款。因此，正确答案是选项C。查看全部
Tag：证券市场基本法律法规 投资者 人员
时间：2024-07-25 23:14:30