以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法,错误的是()
以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法,错误的是()
A.第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者,经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为普通投资者
B.普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果,提供相关证明材料
C.经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估,确认其符合要求,说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别,警示可能承担的投资风险,告知申请的审查结果及其理由
D.经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为专业投资者
正确答案:A
答案解析:选项A中,第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者,但是经营机构必须要同意投资者转化为普通投资者,不能自主决定,所以选项A说法错误。根据《证券期货投资者适当性管理办法》第十三条规定:普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果,提供相关证明材料。经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估,确认其符合要求,说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别,警示可能承担的投资风险,告知申请的审查结果及其理由。综上所述,正确答案应该选择A。查看全部
Tag:证券市场基本法律法规 投资者 机构
时间:2024-07-25 23:14:31